国泰君安证券股份有限公司

(资料图)

        关于成都纵横自动化技术股份有限公司

  国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”或“保荐机构”）作为成都

纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“纵横股份”或“公司”）持续督导工

作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第

票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运

作》等相关规定，对纵横股份 2022 年度募集资金的存放与实际使用情况进行了

审慎核查，具体核查情况如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位时间

  根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 13 日出具的《关于同意成都

纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》

                          （证监许可〔2021〕

价格为 23.16 元/股，募集资金总额为 50,720.40 万元；扣除发行费用后实际募

集资金净额为人民币 44,600.52 万元。上述资金已全部到位，天健会计师事务所

（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于

（天健验〔2021〕11-3 号）。募集资金到账后已全部存放于经公司董事会批准开

设的募集资金专项账户内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行已经签署

了募集资金专户存储监管协议。

  （二）募集资金使用情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 279,997,535.60 元,尚未

使用募集资金 178,806,224.02 元（含募集资金现金管理收益、临时补充流动资

金余额、利息收入扣除手续费净额）。尚未使用的募集资金中，存储于募集资金

专户的资金 118,806,224.02 元，临时补充流动资金余额 20,000,000.00 元，处

于符合募集资金使用管理相关法律法规规定的现金管理资金 40,000,000.00 元。

具体情况如下：

 序号                        项目                金额（人民币元）

      截至 2022 年 12 月 31 日募集资金累计使用金额（包括置换先期

      投入金额）(2)

         其中：大鹏无人机制造基地项目                         215,023,200.79

              研发中心建设项目                           19,832,208.54

              补充流动资金                             45,142,126.27

      累计使用募集资金进行现金管理金额                         1,759,220,000.00

      累计赎回募集资金现金管理金额                           1,728,638,194.14

         其中：募集资金现金管理赎回本金                       1,719,220,000.00

              募集资金现金管理赎回收益(3)                      9,418,194.14

      募集资金余额合计(5)=(1)-(2)+(3)+(4)               178,806,224.02

         其中：存储于募集资金专户的资金余额                      118,806,224.02

              临时补充流动资金余额                         20,000,000.00

              处于现金管理中的募集资金余额                     40,000,000.00

     二、募集资金管理情况

     （一）募集资金管理制度情况

     为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资

者利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公

司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，

公司制定了《成都纵横自动化技术股份有限公司募集资金管理制度》，将募集资

金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，并按规定要求管理和使

用募集资金。

     （二）募集资金监管协议情况

都分行、中国民生银行股份有限公司成都分行锦江支行、广发银行股份有限公司

成都分行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金专户存储三方监

管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。

会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同意新增全资子公

司成都纵横大鹏无人机科技有限公司为“研发中心建设项目”的实施主体。同时，

会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项

目的议案》，同意公司使用募集资金向公司全资子公司成都纵横鹏飞科技有限公

司、成都纵横大鹏无人机科技有限公司提供无息借款实施募投项目。

    成都纵横鹏飞科技有限公司、成都纵横大鹏无人机科技有限公司针对实施募

投项目分别开立募集资金存储专用账户，并与公司、保荐机构、募集资金专户监

管银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》

                     （以下简称“《四方监管协议》”）。

上述已签订的《三方监管协议》

             、《四方监管协议》与《募集资金专户存储三方监

管协议（范本）》不存在重大差异。

    （三）募集资金专户存储情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《三方监

管协议》、《四方监管协议》的约定执行，公司募集资金具体存放情况如下：

序                                           募集资金余额

     账户名称      开户银行            银行账号                          备注

号                                              （元）

    成都大鹏无人

      司

    成都纵横鹏飞

    科技有限公司

序                                            募集资金余额

       账户名称        开户银行             银行账号                      备注

号                                               （元）

                     合计                      158,806,224.02   —

    注：截至 2022 年 12 月 31 日公司尚有 20,000,000.00 元暂时补充流动资金的募集资金处于公司一般

账户内。

    三、2022 年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况参见“募

集资金使用情况对照表”（见附表）。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。

    （二）募投项目先期投入及置换情况

次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的

自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为 7,111.74 万元的预先投入

募投项目及支付发行费用的自筹资金，独立董事对此发表了同意的独立意见。天

健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于成都纵横自动化技术股份有限公

司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》

                   （天健审〔2021〕11-11 号）。公司

已于 2021 年 2 月完成了募集资金置换工作。

    （三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，

同意公司使用不超过人民币 5,000.00 万元（含 5,000.00 万元）的闲置募集资金

暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经

营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用 2,000.00 万元的闲置募集资金暂时

补充流动资金，后续将在规定的期限内及时归还至募集资金专用账户。

    （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

       次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公

       司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用额度不

       超过人民币 32,000 万元（含）闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、发

       行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品、结构性存款

       或收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。在前述使

       用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。

       议会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公

       司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用额度不

       超过人民 25,000.00 万元（含）闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保

       本型产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），

       使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述使用期限及额度范

       围内，资金可循环滚动使用。

          截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况详见

       下表：

                                                                存款期

                   产品类   购买金额                           预计年化          是否已赎   赎回的实际收

存放机构      产品名称                              到期日                  限

                    型    （万元）                           收益率            回     益（元）

                                                                （天）

上海银行成都   单位人民币结构   结构性

  分行      性存款      存款

上海银行成都   单位人民币结构   结构性

  分行      性存款      存款

成都银行青羊   单位人民币结构   结构性

  支行      性存款      存款

上海银行成都   单位人民币结构   结构性

  分行      性存款      存款

上海银行成都   单位人民币结构   结构性

  分行      性存款      存款

成都银行青羊   单位人民币结构   结构性                2021 年 10 月 21

  支行      性存款      存款                        日

上海银行成都   单位人民币结构   结构性

  分行      性存款      存款

成都银行青羊   单位人民币结构   结构性

  支行      性存款      存款

                                                                     存款期

                       产品类    购买金额                          预计年化             是否已赎   赎回的实际收

存放机构       产品名称                                  到期日                  限

                        型     （万元）                          收益率               回     益（元）

                                                                     （天）

成都银行青羊   单位人民币结构       结构性                2021 年 12 月 23

  支行        性存款        存款                         日

上海银行成都   单位人民币结构       结构性                2021 年 12 月 28

  分行        性存款        存款                         日

         “稳进”3 号结      结构性

 上海银行                         13,000.00   2022 年 3 月 28 日   3.00%     30      是      363,287.67

         构性存款产品        存款

         “芙蓉锦程”单       结构性                                  1.54%-

 成都银行                          3,000.00   2022 年 4 月 27 日             90      是      231,000.00

         位结构性存款        存款                                   3.30%

         “稳进”3 号结      结构性

 上海银行                         11,000.00   2022 年 6 月 28 日   2.90%     30      是      297,150.68

         构性存款产品        存款

         “芙蓉锦程”单       结构性                                  1.54%-

 成都银行                          3,000.00   2022 年 7 月 27 日             90      是      253,137.49

         位结构性存款        存款                                   3.30%

         上海银行“稳

          进”3 号第

                       结构性

 上海银行    SDG22201M05           3,000.00   2022 年 8 月 15 日   2.35%     37      是       65,671.23

                       存款

            款产品

         “芙蓉锦程”单       结构性                                  1.43%-

 成都银行                          3,000.00   2022 年 9 月 5 日              30      是       70,037.50

         位结构性存款        存款                                   2.50%

         上海银行“稳

          进”3 号第

                       结构性

 上海银行    SDG22201M06          10,000.00   2022 年 9 月 14 日   2.80%     62      是      475,616.44

                       存款

           存款产品

                                                                     品无固

                                                                      定期

 上海银行                  位通知    13,000.00   2022 年 2 月 16 日   2.03%    天通知      是      146,250.00

             款

                       存款                                            赎回，

                                                                     实际存

                                                                     款期限

华泰证券股份   华泰证券股份有

有限公司成都   限公司晟益第        收益凭                                  1.50%-

犀浦石犀里证   21003 号（螺      证                                   4.90%

 券营业部     纹钢期货）

华泰证券股份   华泰证券股份有       收益凭                                  1.40%-

有限公司成都   限公司聚益第         证                                   3.50%

                                                                    存款期

                      产品类   购买金额                          预计年化            是否已赎   赎回的实际收

存放机构       产品名称                               到期日                    限

                       型    （万元）                          收益率              回     益（元）

                                                                    （天）

犀浦石犀里证   21003 号（热

 券营业部      卷期货）

华泰证券股份   华泰证券股份有

有限公司成都   限公司晟益第       收益凭                                 1.50%-

犀浦石犀里证   21004 号（螺     证                                  4.50%

 券营业部     纹钢期货）

华泰证券股份   华泰证券股份有

有限公司成都   限公司聚益第       收益凭                                 0.10%-

犀浦石犀里证   21580 号（中     证                                  4.00%

 券营业部      证 500）

华泰证券股份   华泰证券股份有

有限公司成都   限公司晟益第       收益凭                                 3.30%-

犀浦石犀里证   21225 号（原     证                                  5.00%

 券营业部      油期货）

华泰证券股份   华泰证券股份有

有限公司成都   限公司聚益第       收益凭

犀浦石犀里证   21150 号（白银    证

 券营业部      期货）

          全天数指数

国泰君安证券                收益凭               2021 年 12 月 28

股份有限公司                 证                       日

          （SRB589)

华泰证券股份   华泰证券股份有

有限公司成都   限公司聚益第       收益凭               2021 年 12 月 28    3.50%-

犀浦石犀里证   21598 号（中     证                       日          3.70%

 券营业部      证 500）

华泰证券股份   华泰证券股份有

有限公司成都   限公司聚益第       收益凭               2021 年 12 月 28

犀浦石犀里证   21272 号（原     证                       日

 券营业部      油期货）

华泰证券股份   华泰证券股份有

有限公司成都   限公司聚益第       收益凭               2021 年 12 月 28

犀浦石犀里证   21003 号（螺     证                       日

 券营业部     纹钢期货）

华泰证券股份   华泰证券股份有

有限公司成都   限公司聚益第       收益凭               2021 年 12 月 28

犀浦石犀里证   21176 号（白银    证                       日

 券营业部      期货）

         “芙蓉锦程”单      结构性               2022 年 12 月 22    1.54%-

 成都银行                       3,000.00                                90     是      235,083.33

         位结构性存款       存款                       日          3.10%

                                                                    存款期

                      产品类   购买金额                            预计年化          是否已赎   赎回的实际收

存放机构       产品名称                                  到期日                 限

                       型    （万元）                            收益率            回      益（元）

                                                                    （天）

         单位人民币结构      结构性

 上海银行                         7,000.00   2022 年 12 月 7 日    2.70%   34     是      182,575.34

            性存款       存款

                                                                    按季度

民生银行成都   单位人民币大额      大额存

 锦江支行      存单产品        单

                                                                    结息

                                                                    按季度

民生银行成都   单位人民币大额      大额存

 锦江支行      存单产品        单

                                                                    结息

                                                                    按季度

民生银行成都   单位人民币大额      大额存

 锦江支行      存单产品        单

                                                                    结息

现金理财账户

                                             /                                       9,735.92

利息净收益

  合计              /         175,922.00                        /                  9,418,194.14

           截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未到期的闲置募集资金进行现金管理资金

        余额为 4,000.00 万元。

           （五）募集资金使用的其他情况

           截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用募集资金的其他情况。

           四、变更募投项目的资金使用情况

           截至 2022 年 12 月 31 日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投

        项目对外转让或置换的情况。

           五、募集资金使用及披露中存在的问题

        资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集

        资金使用及披露的违规情形。

           六、保荐机构核查意见

           经核查，保荐机构认为：纵横股份 2022 年度募集资金存放与实际使用情况

        符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监

管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易

所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定和要

求，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义

务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使

用违法相关法律法规的情形。

  综上所述，保荐机构对纵横股份 2022 年度募集资金存放与实际使用情况无

异议。

  （以下无正文）

                                                                                                                                            单位：万元

募集资金总额                                            44,600.52           本年度投入募集资金总额                                                      10,428.91

变更用途的募集资金总额                                         不适用

变更用途的募集资金                                                             已累计投入募集资金总额                                                      27,999.75

                                                    不适用

总额比例

                                                                                  截至期末累

                                                                                                截至期末投                                        项目可行

            已变更项目，   募集资金                    截至期末                     截至期末        计投入金额                        项目达到预        本年度

                                 调整后投                    本年度投                                    入进度                              是否达到       性是否发

 承诺投资项目     含部分变更    承诺投资                    承诺投入                     累计投入        与承诺投入                        定可使用状        实现的

                                  资总额                     入金额                                   （%）(4)＝                           预计效益       生重大变

              （如有）     总额                    金额(1)                    金额(2)       金额的差额                          态日期        效益

                                                                                                 (2)/(1)                                           化

                                                                                  (3)＝(2)-(1)

大鹏无人机制造基

               否     33,764.78   33,764.78   33,764.78    9,265.21    21,502.32   -12,262.46      63.68%       2023 年 4 月   不适用   不适用              否

地项目

研发中心建设项目       否      6,321.53    6,321.53    6,321.53     1,163.4     1,983.22     -4,338.31     31.37%       2023 年 6 月   不适用   不适用              否

补充流动资金         否      4,514.21    4,514.21    4,514.21           -     4,514.21             -    100.00%         不适用        不适用   不适用              否

      合计       —     44,600.52   44,600.52   44,600.52   10,428.91    27,999.75   -16,600.77               —       —               —               —

未达到计划进度原因（分具体募投项目）                                       不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                         不适用

                                                         公司于 2021 年 3 月 2 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于

                                                         使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                        为 7,111.74 万元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，其中先期自筹资金投入大鹏无人机制造

                                                         基地项目 6,044.63 万元，投入研发中心建设项目 294.32 万元，以自筹资金预先支付发行费用的金额为 772.79

                                                         万元。

                                                         部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000.00 万元（含 5,000.00 万

                                                         元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

                                                         使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

                                                         截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用 2,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，后续将在规定的

                                                         期限内及时归还至募集资金专用账户。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况              详见“三、2022 年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况              不适用

募集资金结余的金额及形成原因                      不适用

募集资金其他使用情况                          不适用

 注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

 注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有

限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人签字：

             蒋   杰          徐开来

                          国泰君安证券股份有限公司

                               年   月   日

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